ysb体育官网:宣布对上市公司及其实际控制人龙昌明信息披露违法行为的调查审判已经结束

虽然最高法为独立董事履行职责提供了免责条款，但这并不是独立董事的“护身符”。对于问题严重的上市公司，ysb体育官网 如果独立董事在相关问题上不果断“亮剑”，未来独立董事仍有因不勤勉履行职责而受到惩罚的风险。

今年6月13日，中国证监会江苏证监局发布了对*ST广益的行政处罚决议书，宣布对上市公司及其实际控制人龙昌明信息披露违法行为的调查审判已经结束。

经江苏证监局调查，公司2020年半年报存在重大遗漏。广益投资和龙昌明在2020年上半年占用上市公司资金2.89亿元，公司未按照相关规定在2020年半年报中披露。根据监管认定，当公司于2020年5月19日宣布广益投资占用资金时，独立董事刘向明、周卫东、周友梅仍签署了公司2020年半年报。他们不认真履行职责，是直接责任人员。三名独立董事因此受到警告处分，每人罚款50万元。

周友梅、刘向明、周卫东就上述行政处罚结果提出陈述和辩护意见。《行政处罚决定》显示，周有梅、刘向明、周卫东均认为广益科技2020年半年报不存在重大遗漏，且三人在担任公司独立董事期间均勤勉尽责，要求撤销三人职务。处罚决定。此外，刘向明还提出自己符合不受行政处罚和减轻处罚的条件。然而，上述陈述和论点最终没有被监管部门采纳。

记者还注意到，今年上半年，证监会对另外三家公司的独立董事发布了《行政处罚通知书》，对其在履行职责过程中不勤勉、不负责的行为提出质疑，拟给予警告和罚款处分。然而，三家公司披露的最新《行政处罚决定书》显示，受质询的独立董事无一人最终受到处罚。

“今年年初，公司独立董事收到了《行政处罚通知书》，之后围绕尽职调查事项整理了大量材料，最终成功辩护。”江苏某上市公司工作人员告诉记者。

蓝思公司研究创始人邝玉清告诉记者，“目前，被处罚的独立董事还没有被冤枉。尤其是在重大关联交易问题上，独立董事必须振作起来，表达自己的独立性。专业的意见，投出令人信服的一票。否则，一旦上市公司关联交易出现问题，独立董事将义不容辞。”